◇◇新语丝(www.xys.org)(xys3.dxiong.com)(www.xysforum.org)(xys2.dropin.org)◇◇ 上海大学博导张梅琳教授论文剽窃举证之二 作者：范朴切 博士生导师、张梅琳女士的“论文” 《国际金融反恐：现状与问题》（见 附件1， pdf）（《国际商务研究》，2007年第3期，P41－46，该文为司法部课 题(05SFB2019) 研究成果之一，以下称《张文》，所注为附件1页码），属剽窃 嫌疑之作。 以下论著与《张文》雷同的有关成果或文字出现在《张文》发表之前： ★ 附件2：《瑞士银行业无奈挥别匿名转账》（蔡施浩，《全球瞭望》， 2004年第9期，P49） 1、《张文》41页正文第1段1－4行，抄袭附件2第49页左栏第1段有关文字， 共计85字。 ★ 附件3：《转轨国家反洗钱的国际比较——兼论我国的反洗钱对策》（吴 志明，《求索》杂志/，2004年第1期，P43－45） 1、《张文》41页正文第2段4－7行，照搬附件3第43页右栏第2段5－11行有 关文字，共计150字。 2、《张文》41页正文第3段1－5行，照搬附件3第43页右栏第2段11－16行有 关文字，共计120字。 ★ 附件4：《反洗钱国际组织简介》（人民网 >>中国人大新闻－2006年12 月04日09:29－见： http://npc.people.com.cn/GB/5120429.html ） 1、《张文》42页标题“三、1”一段，1－5行，照搬附件4，第一段，1-5行 有关文字，共计178字。 2、《张文》42页标题“三、1”第2段，1－3行，照搬附件4，第2段，1-2行 有关文字，共计100字。 3、《张文》42页标题“三、2”段，1－6行，照搬附件4，第3段，1-4行有 关文字，共计204字。 4、《张文》42页标题“三、3”段，1－5行，以及43页第一段，1-4行，照 搬附件4，第4、第5段，共12行有关文字，共计305字。 ★ 附件5－《国际反恐的无奈与茫然》（本文发表于《新广角》2006年第8期) 见： http://old.iwep.org.cn/＝中国社会科学院世界经济与政治研究所 1、《张文》44页最后一段至45页第1段，共7行，照搬附件5，最后一段1-4 行，有关文字，共计235字。 ★ 附件6－反洗钱工作报告(6)－财经中心 > 财经信息－2005年07月18日 16:05 金融时报金时网－见： http://finance.memail.net/050718/129,5,1779414,00.shtml 1、《张文》46页最后一段,共6行，照搬附件6，第4、第7段有关文字，共计 260字。 ★ 附件7－反洗钱工作报告(4)－财经中心 > 财经信息－2005年07月18日 16:05 金融时报金时网－见： http://finance.memail.net/050718/129,5,1779412,00.shtml 1、《张文》46页第3段,1－4行，照搬附件7有关文字，共计120字。 张梅琳女士的“论文”对他人成果不注出处，引用他人文字不打引号，视为 己有，使之成为自己“论文”的主体和实质部分，其做法已构成抄袭行为。 依据初步检索，张梅琳女士的“论文”剽窃达1757字符，已构成严重抄袭。 本文为司法部课题（05SFB2019）研究成果之一 《国际商务研究》2007年第3期 国际金融反恐：现 状 与 问 题* 张梅琳 牛树成 【《张文》1】 从2004年7月1日起，随着瑞士与经济合作发展组织之间一项协定的生效，瑞 士银行业开始禁止匿名转账，凡在瑞士银行利用匿名账户向国外汇款超过一定数 额的客户，银行都必须公开其真实身份，（《张文》41页正文第1段1－4行，抄 袭附件2第49页左栏第1段有关文字，共计85字） 【对照1】 从2004年7月1日起，随着瑞士与经济合作发展组织之间一项协定的生效，瑞 士银行业开始禁止匿名转账，凡在瑞士银行利用匿名账户向国外汇款超过一定数 额的客户，银行都必须公开其真实身份，（附件2第49页左栏第1段有关文字）实 行了百余年的匿名转账制度就此告终。究其原因，就在于2001年“9?11”事件后 掀起了一股美国主导的以反洗钱为主要内容的全球金融反恐浪潮。 【《张文》2】 一、 金融反恐产生背景 “9 ?11”事件的爆发掀起了以反洗钱为核心的全球金融反恐高潮。美国政 府不仅要在政治、军事、情报这3个战场上剿灭恐怖组织，还在第四战场金融领 域，发起了一场在全球范围内断绝恐怖组织资金来源的金融反恐活动。在美国国 内，政府通过了新的更严格的立法。2001年10月24日美国参众两院通过了新的反 洗钱立法，扩大了中央情报局(CIA)的国内权力，将司法部的权力延伸到海外特 别领地；放松了有关银行保密的法律；禁止美国银行与离岸“壳”银行的业务合 作；削减了国内银行与代理行之间客户的业务。在新的法律框架下，银行被有效 地塑造成了执法机构，它有责任证实客户的身份及其资金的来源。（《张文》41 页正文第2段4－7行，照搬附件3第43页右栏第2段5－11行有关文字，共计150字） 【对照2】 2001 年10 月24 日美国参众两院通过了反洗钱立法。新的立法扩大了中央 情报局(CIA) 的国内权力,将司法 部的权力延伸到海外特别领地(extra - territorially) ;放松了有关银行 保密的法律;禁止美国银行与离岸“壳”银行的业务合作;削减了国内银行与代理 行之客户的业务。在新的法律框架下,银行被有效地塑造成执法机构,它有责任证 实客户的身份及其资金的来源。（附件3第43页右栏第2段5－11行有关文字） 【《张文》3】 在国际上，相关的国际组织如金融行动特别工作组（FATF）也制定了反恐融 资的标准。在美国的主导和影响下，各国正在谋求建立反洗钱同盟，有150多个 国家承诺在反恐融资方面与美国合作，其中81个国家采取了实际行动，包括冻结 可疑资产；通过新的反洗钱法律，实行更为严厉的法规；FATF“名誉与羞耻”黑 名单的19 国中，16 国已经修订了银行法和金融法规。自此，金融反恐在全球范 围内蔓延和展开。（《张文》41页正文第3段1－5行，照搬附件3第43页右栏第2 段11－16行有关文字，共计120字） 【对照3】 与此同时,各国正在谋求建立反洗钱同盟。有150 多个国家承诺在反恐融资 方面与美国合作,其中81 个国家采取了实际行动:冻结可疑资产;通过新的反洗钱 法律,实行更为严厉的法规。“荣登”金融行动特别工作组(FATF)“名誉与羞耻” (name and shame) 黑名单的19 国中,11 国已经修订了银行法和金融法规,导致 离岸金融、银行中心和税收天堂的加速萎缩。（附件3第43页右栏第2段11－16行 有关文字，） 【《张文》4】 三、 关于反洗钱反恐融资的国际组织及其标准 在反洗钱和反恐融资的进程中，自上世纪80年代以来陆续成立了一系列的国 际组织，并制定了相关的标准和规则。主要的组织为： 1．金融行动特别工作组 FATF 是国际社会专门致力于控制洗钱的国际 组织，于1989年7月根据西方七国集团的经济宣言建立。日前已经发展成为拥有 33个成员和20多名观察员的政府间组织。主要职能为4项：第一，制定反洗钱和 反恐融资方面的标准和建议；第二，在国家和国际层面上推动执行反洗钱和反恐 融资的政策措施；第三，监督成员国相关措施的执行情况;第四，促进全球反洗 钱反恐融资网络的建立。（《张文》42页标题“三、1”一段，1－5行，照搬附 件4，第一段，1-5行有关文字，共计178字） 【对照4】 金融行动特别工作组（FATF） 金融行动特别工作组是国际社会专门致力于控制洗钱的国际组织，于1989年 7月根据西方七国集团的经济宣言建立。目前已经发展成为拥有33个成员（31个 国家和地区及2个国际组织）和20多名观察员（7个金融行动特别工作组式地区性 反洗钱机构与超过15个其他国际组织和机构）的政府间组织。其主要职能是制定 反洗钱和反恐融资方面的标准和建议，在国家和国际层面上推动执行反洗钱和反 恐融资的政策措施，监督成员对相关措施的执行情况，促进全球反洗钱和反恐融 资网络的建立。（附件4，第一段，1-5行有关文字） 【《张文》5】 目前，FATF 关于反洗钱的“40 项建议”和反恐融资“9 项特别建议”是国 际反洗钱和反恐融资领域最著名的指导文件，已得到联合国安理会、国际货币基 金组织、世界银行认 可，日益成为反洗钱和反恐融资领域的国际标准。（《张文》42页标题“三、 1”第2段，1－3行，照搬附件4，第2段，1-2行有关文字，共计100字） 【对照5】 金融行动特别工作组关于反洗钱的“40项建议”和反恐融资“9项特别建议” 是国际反洗钱和反恐融资领域最著名的指导性文件,已得到联合国安理会、国际 货币基金组织、世界银行认可,日益成为反洗钱和反恐融资领域的国际标准。 （附件4，第2段，1-2行有关文字） 【《张文》6】 2．埃格蒙特集团 90 年代以来，随着FATF《40条建议》的公布，一些国家 相继建立了金融情报中心(FIU)。1995年，一些国家和地区的FIU在比利时首都布 鲁塞尔的埃格蒙特-阿森伯格宫召开了第一次会议，成立了一个非正式组织埃格 蒙特集团。埃格蒙特集团将自己定位成一个各国FIU 的联合体，必须严格符合其 定义的FIU才能加入埃格蒙特集团，并且还要经过一套FIU认证程序的审核。目前 埃格蒙特集团拥有约70个成员国家和地区。（《张文》42页标题“三、2”段，1 －6行，照搬附件4，第3段，1-4行有关文字，共计204字） 【对照6】 埃格蒙特集团（Egmont Group） 20世纪90年代，随着《40条建议》的公布，一些国家逐渐建立了金融情报中 心（FIU）。1995年，一些FIU在比利时布鲁塞尔的埃格蒙特－阿森伯格宫召开了 第一次会议，成立了一个非正式组织，组织名称埃格蒙特集团因会议地点而得名。 埃格蒙特集团将自己定位成一个各国FIU的联合体。要求其成员必须严格符合其 定义的FIU，并且必须经过一套FIU认证程序的审核才能加入埃格蒙特集团。目前 埃格蒙特集团拥有约70个成员国家（地区）。（附件4，第3段，1-4行有关文字） 【《张文》7】 3. 亚太反洗钱小组 作为一个地区性反洗钱组织，于1997年2月在曼谷 召开的第4次亚太地区反洗钱座谈会上成立，秘书处设在悉尼。每年举行一次技 术层面的洗钱类型工作组会议。该小组的目标是：成为亚太地区反洗钱和打击恐 怖主义融资的合作中心、共享经验并促进成员间的实质性合作；加速成员采纳国 际公认的反洗钱和打击恐怖主义融资措施。 4．欧亚反洗钱与反恐融资小组 于2004 年10 月在莫斯科成立，现已被FATF 确认为7个地区性反洗钱与反恐融资国际组织之一。EAG包括俄罗斯、中国、哈萨 克斯坦、吉 尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、白俄罗斯6个成员国，以及19个观察员，是目前 世界上覆盖面积最大、涉及人口最多的地区性反洗钱和反恐融资国际组织。 （《张文》42页标题“三、3”段，1－5行，以及43页第一段，1-4行，照搬附件 4，第4、第5段，共12行有关文字，共计305字） 【对照7】 亚太反洗钱小组（APG） 亚太反洗钱小组作为亚太地区的地区性反洗钱组织，成立于1997年2月在曼 谷召开的第四次亚太地区反洗钱座谈会上。秘书处设在澳大利亚的悉尼。每年举 行一次技术层面的洗钱类型工作组会议。该小组的目标是：成为亚太地区反洗钱 和打击恐怖主义融资的合作中心；提供一个讨论地区问题的论坛，共享经验和促 进成员间的实质性合作；加快成员采纳国际公认的反洗钱和打击恐怖主义融资措 施； 欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG） 欧亚反洗钱与反恐融资小组于2004年10月在俄罗斯首都莫斯科成立，现已被 国际著名反洗钱组织——金融行动特别工作组确认为7个地区性反洗钱与反恐融 资国际组织之一。ＥＡＧ包括俄罗斯、中国、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉 克斯坦、白俄罗斯等6个成员国，以及格鲁吉亚等国家和相关国际组织共19个观 察员，是目前世界上覆盖面积最大、涉及人口最多的地区性反洗钱和反恐融资国 际组织。（附件4，第4、第5段，共12行有关文字） 【《张文》8】 2. 金融反恐目的的争议 美国执意将这场收效不大的金融反恐战继续打下去 的理由，可能已经超越了简单的反恐考虑。除了反恐外，美国还有两个隐含的目 的：一是通过对各金融中心和大银行施加压力，借反恐之机，打击敌对国家。在 美国《联邦纪事》最新公布的黑名单上，不仅包括拉登和“基地”组织的骨干分 子，还有朝鲜、伊朗、缅甸、古巴、苏丹等国的一些政府机构和组织；二是整顿 国际金融秩序，控制国际资本流向，最终维护美国的金融霸权，大量金融信息单 向流向美国，使其他国家的金融状况暴露在美国面前，从而严重损害其他国家的 安全利益。（《张文》44页最后一段至45页第1段，共7行，照搬附件5，最后一 段1-4行，有关文字，共计235字） 【对照8】 ………美国执意将这场收效不大的金融反恐战继续打下去的理由,可能已经 超越了简单的反恐考虑。除了反恐外，美国还有两个隐含的目的：一是通过对各 金融中心和大银行施加压力，借反恐之机，打击敌对国家。在美国《联邦纪事》 最新公布的黑名单上，不仅包括拉登和“基地”组织的骨干分子,还有朝鲜、伊 朗、缅甸、古巴、苏丹等国的一些政府机构和组织。二是整顿国际金融秩序，控 制国际资本流向，最终维护美国的金融霸权。大量金融信息单向流向美国．使其 他国家的金融状况暴露在美国面前，从而严重损害其他国家的安全利益。（附件 5，最后一段1-4行，有关文字） 【《张文》9】 根据中国人民银行发布的《2005反洗钱报告》，截至2004年12月31日，中国 人民银行通过人民币可疑交易监测分析系统发现并移交公安机关的涉嫌洗钱犯罪 线索共60件，成功破获案件11起；国家外汇管理局通过外汇可疑交易监测分析系 统发现并移交公安机关的涉嫌洗钱犯罪线索共630 件，成功破获案件39 起。 （《张文》46页第3段,1－4行，照搬附件7有关文字，共计120字） 【对照9】 截至2004年12月31日，中国人民银行通过人民币可疑交易监测分析系统发现 并移交公安机关的涉嫌洗钱犯罪线索共60件，成功破获案件11起。………截至 2004年12月31日，国家外汇管理局通过外汇可疑交易监测分析系统发现并移交公 安机关的涉嫌洗钱犯罪线索共630件，成功破获案件39起。（附件7有关文字） 【《张文》10】 中国反洗钱监测分析中心共接收本外币数据3217227笔、可疑交易报告10740 份，其中通过试运行的大额异常支付监测系统接收商业银行上报的大额支付交易 2 824 293笔，接收纸质可疑交易报告10 740份，涉及25个省市自治区。截至 2004年12月31日，中国反洗钱监测分析中心已向反洗钱局移交经分析筛选、初步 判定为可疑的交易报告150份。其中，本币可疑交易报告131份，涉及金额5 651 551.6万元，涉及交易9 486笔，账户305个。外汇可疑交易报告19 份，涉及金额 20300 万美元，交易1128笔，账户207个。（《张文》46页最后一段,共6行，照 搬附件6，第4、第7段有关文字，共计260字） 【对照10】 截至12月31日，中国反洗钱监测分析中心共接收本外币数据3217227笔、可 疑交易报告10740份,其中通过试运行的大额异常支付监测系统接收商业银行上报 的大额支付交易2824293笔；接收纸质可疑交易报告10740份，涉及25个省市自治 区；2004年9月开始按月接收外汇局移交的外汇可疑交易数据，初步实现了本外 币交易数据的统一监测分析。………截至2004年12月31日，中国反洗钱监测分析 中心已向反洗钱局移交经分析筛选、初步判定为可疑的交易报告150份。其中， 本币可疑交易报告131份，涉及金额5651551.6万元，涉及交易9486笔，账户305 个。外汇可疑交易报告19份，涉及金额20300万美元，交易1128笔，账户207个。 （附件6，第4、第7段有关文字） (XYS20090818) ◇◇新语丝(www.xys.org)(xys3.dxiong.com)(www.xysforum.org)(xys2.dropin.org)◇◇